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既不是商業(yè)秘密也不是專利 ——藥品數(shù)據(jù)保護(hù)若干問題的分析

2016-07-27

  文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 盧蓓

  對于一個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者來說,常常遇到的一個(gè)問題是,一項(xiàng)創(chuàng)新或者一項(xiàng)技術(shù)是應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密來保護(hù),還是應(yīng)當(dāng)作為專利來保護(hù)。由此衍生出一個(gè)觀念,似乎對于企業(yè)來說,用來保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有商業(yè)秘密和專利兩者。然而,對于醫(yī)藥行業(yè)來說,還有一項(xiàng)非常重要卻常常為人所忽視的知識(shí)產(chǎn)權(quán):藥品數(shù)據(jù)保護(hù)。

  藥品作為一種特殊的商品,關(guān)乎人們健康,甚至可以說是性命攸關(guān),因此絕大多數(shù)現(xiàn)代國家都選擇施行嚴(yán)格的藥品行政審批和管理制度。在這種制度下,一種藥品若要獲準(zhǔn)上市,必須提交大量的臨床前、臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù),種類繁多、要求嚴(yán)格、并且過程漫長。在這個(gè)過程中,藥物廠商要投入大量的人力物力財(cái)力,相比于其他行業(yè)而言,制藥行業(yè)的產(chǎn)品上市周期長的可怕,一般認(rèn)為一個(gè)新藥從實(shí)驗(yàn)室到最終上市總共需要耗時(shí)平均12至13年。

  對于新藥而言,在審批程序中,藥品制造商必須向行政審批機(jī)構(gòu)提交多種類型的藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)(包括臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù))來證明藥品的有效性和安全性;而對于仿制藥,則無需重復(fù)提交臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù),而只需提交證明其與原研藥具有相同質(zhì)量和療效的生物等效性數(shù)據(jù),例如按照中國《藥品注冊管理辦法》的規(guī)定,對于化學(xué)藥來說,如果已有國家藥品標(biāo)準(zhǔn)的原料藥或制劑要進(jìn)行上市審批,那么只需要提交生物等效性試驗(yàn)數(shù)據(jù)以及國內(nèi)外相關(guān)的臨床試驗(yàn)資料綜述,而無需自行進(jìn)行臨床試驗(yàn)。這樣的規(guī)定可以大大加快仿制藥的審批上市,顯然有益于減少壟斷和降低藥品價(jià)格。但是,從另外一個(gè)角度來看,原研藥廠商付出巨大努力和成本開發(fā)出新藥,而仿制藥廠商反而無需進(jìn)行昂貴且耗時(shí)的臨床試驗(yàn),似乎有失公平,且對原研藥研發(fā)動(dòng)力有所打擊。同時(shí),由于新藥研發(fā)周期越來越長,新藥上市時(shí),二十年的專利保護(hù)期往往所剩無幾,長此以往,勢必嚴(yán)重地影響原研藥廠商研發(fā)新藥的熱情。為了更好地推動(dòng)藥品研發(fā),各個(gè)發(fā)達(dá)國家尤其是美國采取了多種措施來進(jìn)一步加強(qiáng)對原研藥的保護(hù)力度,其中之一就是藥品數(shù)據(jù)保護(hù)(Data protection)制度,也有人稱其為藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)獨(dú)占權(quán)(Pharmaceutical Test Data Exclusivity)。

  但是,對于藥品數(shù)據(jù)保護(hù)究竟屬于不屬于一項(xiàng)全新的知識(shí)產(chǎn)權(quán),它與商業(yè)秘密以及專利保護(hù)的關(guān)系究竟如何,眾說紛紜,沒有定論。下面,筆者就這些問題談一些個(gè)人的見解。

  1、藥品數(shù)據(jù)保護(hù)與商業(yè)秘密

  在TRIPS協(xié)議中藥品數(shù)據(jù)保護(hù)所在的第三十九條作為一個(gè)整體對“未披露信息”提供了保護(hù),其中第二款是關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)的一般性條款,而藥品數(shù)據(jù)保護(hù)所在的第三款則似乎是作為一個(gè)特別條款進(jìn)一步明確了在藥品領(lǐng)域的未披露信息保護(hù),而且TRIPS協(xié)議中著重提到了防止將藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)向第三方泄露的要求,這些都暗示了TRIPS協(xié)議將藥品數(shù)據(jù)保護(hù)視為了商業(yè)秘密保護(hù)的一個(gè)特例。據(jù)此,眾多學(xué)者認(rèn)為,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)并非一項(xiàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán),而僅僅是商業(yè)秘密保護(hù)和反不正當(dāng)競爭在藥品領(lǐng)域的具體應(yīng)用 。

  但是,歐美等發(fā)達(dá)國家現(xiàn)行的國內(nèi)法以及最新出爐的TPP協(xié)定中知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分的具體規(guī)定卻持迥然不同的態(tài)度。這些法律更傾向于將藥品數(shù)據(jù)保護(hù)視為不同于商業(yè)秘密的一種自成體系具有明確期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán),直接給予原研藥廠商以市場獨(dú)占期,而對于藥品數(shù)據(jù)本身是否作為商業(yè)秘密被保護(hù)毫不在意。例如,在TPP協(xié)定有關(guān)藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的具體條款中并沒有將藥品數(shù)據(jù)保護(hù)限于未披露的數(shù)據(jù),而是擴(kuò)大到任何與藥品安全性和有效性相關(guān)的信息,而且TPP協(xié)定中也沒有任何有關(guān)防止藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)信息被披露的規(guī)定。

  那么藥品數(shù)據(jù)保護(hù)是否應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密的特殊形式來保護(hù)呢?筆者的態(tài)度是傾向于認(rèn)為藥品數(shù)據(jù)保護(hù)不應(yīng)作為商業(yè)秘密來進(jìn)行保護(hù),原因如下:

  首先,商業(yè)秘密保護(hù)的本質(zhì)是反不正當(dāng)競爭,而反不正當(dāng)競爭的根本目的是鼓勵(lì)和保護(hù)公平競爭以及保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。其首要的價(jià)值取向是“公平”,而其最主要要保護(hù)的是個(gè)人利益。藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的目的與之有所不同,根據(jù)之前的分析,之所以要建立起一套藥品數(shù)據(jù)保護(hù)制度,其最終目的一方面是為了通過鼓勵(lì)原研藥廠對新藥的研發(fā)來推動(dòng)對公共健康的保護(hù),另一方面是為了平衡原研藥廠商與仿制藥廠商。兩者之間一個(gè)重在保護(hù),一個(gè)重在鼓勵(lì)和平衡,目的不同,自然不應(yīng)置于同一體系之下進(jìn)行保護(hù)。

  其次,商業(yè)秘密和藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的對象不同,盡管根據(jù)TRIPS協(xié)議以及許多國家(包括我國)國內(nèi)法的規(guī)定,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)主要保護(hù)的是未披露的數(shù)據(jù),似乎也屬于商業(yè)秘密的范疇。但是,事實(shí)上,這只是表面上的情形,實(shí)質(zhì)情況要復(fù)雜的多。原研藥藥品審批過程中提交的數(shù)據(jù)有相當(dāng)一部分在提交給藥品審批機(jī)構(gòu)之前或之后會(huì)由于多種原因以各種形式被公開,例如專利申請公開、期刊發(fā)表、會(huì)議發(fā)表,已經(jīng)披露的數(shù)據(jù)顯然不應(yīng)再被視為商業(yè)秘密,如美國國立衛(wèi)生研究院(U.S. National Institutes of Health)所運(yùn)營的網(wǎng)站clinicaltrials.gov公開了大量臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù),包括在美國50個(gè)州和192個(gè)國家進(jìn)行的超過20萬項(xiàng)研究的數(shù)據(jù) 。既然大量藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)事實(shí)上是被公開的,而非處于未披露狀態(tài),那么在這種情況下,如果仍然以商業(yè)秘密屬性作為藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的基礎(chǔ),那么大量藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)將在事實(shí)上無法得到這一制度的保護(hù),也就是說,藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)將面臨無數(shù)據(jù)可保護(hù)的境地。因此,將藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)歸入商業(yè)秘密似乎是不太合適的。

  再者,藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)與商業(yè)秘密保護(hù)的法理基礎(chǔ)不同。商業(yè)秘密保護(hù)的法理基礎(chǔ)是私權(quán)利神圣不可侵犯以及誠實(shí)信用和公平公正等民法原則 ,而藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)則有所不同。藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)存在的基礎(chǔ)更類似于一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán),藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)是藥品廠商通過復(fù)雜的試驗(yàn)經(jīng)過分析研究(例如統(tǒng)計(jì)學(xué)分析)然后歸納總結(jié)得到的蘊(yùn)含了商業(yè)價(jià)值的信息 ,TRIPS協(xié)議中也強(qiáng)調(diào)其所要保護(hù)的是“經(jīng)過相當(dāng)?shù)呐Α鲍@得的數(shù)據(jù),藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)的正當(dāng)性基礎(chǔ)就基于此。藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)雖然不同于專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過“公開”換取壟斷權(quán)保護(hù),但是藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)要求將所保護(hù)的數(shù)據(jù)提交給藥品監(jiān)管部門,并且在這個(gè)過程中給公眾留下了“足夠的同樣好的東西”--被證明安全有效的藥品,從而換取類似的壟斷權(quán)保護(hù)??梢姡幤窋?shù)據(jù)保護(hù)的法理基礎(chǔ)和正當(dāng)性基礎(chǔ)同專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有些類似,而與商業(yè)秘密保護(hù)不盡相同。

  此外,商業(yè)秘密的保護(hù)是沒有期限的,而藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)顯然不應(yīng)沒有期限。事實(shí)上,包括我國在內(nèi)的絕大多數(shù)國家對于藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)的保護(hù)都設(shè)定了確定的期限。 因此,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的上述屬性決定了藥品數(shù)據(jù)保護(hù)更近似于一種自成一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán),而與普通的商業(yè)秘密差異較大。

  2、藥品數(shù)據(jù)保護(hù)與專利保護(hù)

  藥品數(shù)據(jù)保護(hù)專有權(quán)旨在為新藥提供一個(gè)市場獨(dú)占期,在此期間不允許仿制藥上市,從而為原研藥廠商在藥物研發(fā)過程中所付出的巨大投入提供相應(yīng)的回報(bào),進(jìn)而激勵(lì)原研藥廠商進(jìn)行藥物研發(fā)。眾所周知,專利權(quán)也是一種通過“公開”換取排他性保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),而且一般來說,能夠取得藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的藥品通常都能夠享有專利權(quán)保護(hù),那么這兩者之間有哪些異同,是否應(yīng)當(dāng)同時(shí)存在呢?

  在現(xiàn)實(shí)中,各個(gè)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)形成了藥品數(shù)據(jù)保護(hù)與專利保護(hù)并行不悖的保護(hù)模式,尤其在近期剛剛達(dá)成一致的TPP協(xié)定中,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)更是與專利權(quán)保護(hù)并列作為一章出現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分。

  專利制度作為一項(xiàng)促進(jìn)科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的法律制度存在了數(shù)百年,是現(xiàn)代社會(huì)科技迅猛發(fā)展的基石之一,而藥品數(shù)據(jù)保護(hù)則是一個(gè)新興的制度,其伴隨著仿制藥制度一起登上歷史舞臺(tái)距今為止也才三十多年。之前已有學(xué)者對藥品數(shù)據(jù)保護(hù)與專利制度并存的合理性有過諸多研究 , ,綜合之前學(xué)者的研究結(jié)果和筆者自己在專利法律實(shí)務(wù)工作中的經(jīng)驗(yàn),筆者認(rèn)為之所以有必要在專利保護(hù)之外存在藥品數(shù)據(jù)保護(hù),有以下幾點(diǎn)原因:

  專利保護(hù)是面向幾乎所有技術(shù)領(lǐng)域的普遍性保護(hù),并非專為藥品而設(shè),導(dǎo)致其無法顧及到藥物領(lǐng)域的某些特點(diǎn),在許多情況下無法為原研藥品提供充分的保護(hù),例如專利要獲得授權(quán)至少需要滿足新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性、支持、公開充分等等的要求,這些要求并不同于藥品審批時(shí)對于藥品的要求,這就使得在某些情況下,原研藥可以獲得上市許可,卻無法獲得專利授權(quán)。在中國,這一情況并不罕見,例如輝瑞公司的明星藥物萬艾可就曾經(jīng)被專利復(fù)審委宣告無效(盡管該無效決定隨后被北京市高院所撤銷)。再例如,在中國,由于專利法的限制,與個(gè)性化用藥有關(guān)的專利申請、新的給藥方案都難以獲得授權(quán)。另一方面,藥物研發(fā)所需的高額成本、漫長研發(fā)周期等都要求必須為其提供必要的激勵(lì)性保護(hù),如果這種激勵(lì)性保護(hù)不夠充分或者存在很大的風(fēng)險(xiǎn)無法獲得保護(hù),那么很可能導(dǎo)致大量的人力和資本從這一領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域去,改善公共健康的目的將難以獲得實(shí)現(xiàn)。

  專利保護(hù)和藥品數(shù)據(jù)保護(hù)兩者并存能夠?yàn)樵兴幪峁┒鄬哟蔚牧Ⅲw保護(hù),極大地刺激了原研藥廠的研發(fā)熱情,有利于推動(dòng)公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展。具體地,專利保護(hù)和藥品數(shù)據(jù)保護(hù)彼此的優(yōu)缺點(diǎn)極具互補(bǔ)性:

  從保護(hù)廣度上來看,專利保護(hù)發(fā)明構(gòu)思而不局限于某個(gè)具體的方案,對于藥物領(lǐng)域來說,開發(fā)出一種新的藥物化合物往往就能夠通過專利保護(hù)一大類與該藥物類似的化合物,這不但能夠防止競爭對手仿制原研藥本身,還能夠防止競爭對手通過簡單的修飾來生產(chǎn)與原研藥類似的藥物,而藥品數(shù)據(jù)保護(hù)不保護(hù)由該藥品衍生得到的類似藥品。

  從保護(hù)的力度上來看,專利保護(hù)可以通過司法保護(hù)和行政保護(hù)兩個(gè)途徑來實(shí)現(xiàn),可以對侵權(quán)方提出多種主張,包括要求現(xiàn)金賠償,但是專利保護(hù)維權(quán)確權(quán)需要繁瑣的程序,中間存在大量的不確定性,而且專利保護(hù)還提供了無效程序,專利權(quán)人面臨著專利被無效的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。而相比較而言,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)都較低,程序簡單可控。專利保護(hù)和藥品數(shù)據(jù)保護(hù)兩者在這方面可以實(shí)現(xiàn)很好的互補(bǔ)。

  從保護(hù)期來看,專利保護(hù)期長達(dá)二十年,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)一般較短,我國是六年。但是兩者是在原研藥生命周期的不同時(shí)段發(fā)揮作用,專利一般是在新藥研發(fā)的早期就開始申請,盡早申請可以避免他人搶先申請,而藥品數(shù)據(jù)保護(hù)是從藥品獲批之日起算,一旦藥品研發(fā)和審批時(shí)間耗時(shí)過長導(dǎo)致上市時(shí)專利保護(hù)期所剩無幾,藥品數(shù)據(jù)保護(hù)就能夠?yàn)樵兴帍S商保留足夠的保護(hù)期。

  基于以上原因,專利保護(hù)和藥品數(shù)據(jù)保護(hù)二者的平行共存不但是合理的,而且能夠更好地促進(jìn)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,進(jìn)而保護(hù)公共健康。

  從上面分析可見,藥品數(shù)據(jù),既不屬于商業(yè)秘密,自然也不隸屬于專利,而應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是一項(xiàng)獨(dú)立的有關(guān)藥品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對藥品數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù),可以在極度依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)中有效地彌補(bǔ)商業(yè)秘密保護(hù)和專利保護(hù)的不足,從而推動(dòng)醫(yī)藥創(chuàng)新,最終有益于整個(gè)人類的福祉。

  注釋:
  1. 景明浩,那力.發(fā)展中國家藥品實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)的應(yīng)然選擇[J].東疆學(xué)刊,2015:32(1).p94-99
  2. 數(shù)據(jù)來源于https://clinicaltrials.gov/,訪問于2016年3月3日
  3. 李占榮,樊明鋒.商業(yè)秘密保護(hù)的法理基礎(chǔ)[J].甘肅高師學(xué)報(bào).2001:6(3).p59-60
  4.褚童.TRIPS協(xié)定下藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)研究[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2015, p21
  5. 楊莉,宋華琳,趙婕.藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)保護(hù)與專利保護(hù)之平行并存性研究[J].中國新藥雜志.2013:22(22).p2603
  6. 陳慶.藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)專有權(quán)與藥品專利權(quán)沖突之研究——從藥品可及性角度談起[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán).2012(12).p56-61

 

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